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管清友

晴耕雨读

 
 
 

日志

 
 

石油的经济租金  

2006-02-22 22:07:37|  分类: 随笔 |  标签: |举报 |字号 订阅

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管清友

最近在准备毕业论文的时候,偶然间发现了一个有趣的现象。通过翻阅大量的关于国际油价分析和预测的文献,我发现这些预测几乎很少合乎实际,有的竟然截然相反,各种看法之间还常常针锋相对水火不容。更有甚者,大量关于石油价格走势的预测竟然都是错误的,即便是权威机构作出的预测。

比如2002年以前,原油价格还停留在25美元/桶左右,甚至曾经一度达到10美元/桶的低价。但是,在经历了2004年国际原油期货价格起落沉浮之后,2005年国际油价依然持续震荡,原油价格竟然创出了70美元/桶的历史新高。但是在此之前世界银行预测2005年国际市场油价将回落到36美元/桶,摩根士丹利和高盛公司则预测为34美元/桶和35美元/桶,国际货币基金组织认为,2005年将与2004年持平,为37.25美元/桶。

在关于2006年国际油价的分析和预测中,各大权威机构也说法不一。BP能源商品投资基金总裁伯恩·皮肯斯认为,新油田开发周期长、见效慢,全球石油生产已近高峰,很难有大的突破,供给方面已经没有多少文章可做,一旦世界经济恢复高增长势头并引发石油需求高涨,油价势必将被再度推升。隶属美国能源部的能源情报署200511月发布的报告显示,由于全球原油产能和产量近期都不大可能明显增加,2006年原油价格预计仍将高位运行,平均在每桶64美元至65美元左右。法国兴业银行石油分析师弗里德里克·拉赛尔和诺贝尔集团能源分析师理查德·埃尔曼都认为,由于2006年全球经济增长放慢会使石油总需求减缓,油价的上升空间将受到限制。前者预测2006年原油均价将下降到52美元左右,后者则认为40美元关口可能受到考验。

但是进入2006年以来,纽约商品交易所3月份交货的轻质原油期货价格已经跌破60美元的关口,其他油品价格也出现不同程度的下跌。国际油价就出现了显著的回落。并且,国际能源机构2006210发布的月度报告将2006年全球原油日需求增长预期由183万桶向下修正至178万桶。按照该预测,今年全球日均原油需求量将为8510万桶,与2005年基本持平,而欧佩克原油日产量将增加100万桶。有关机构也纷纷再次调低了石油的需求量和对石油价格走势的预测。

有趣的是,如果再向前追溯,关于石油价格的问题几乎每年都惊人的相似,而关于问题出现原因的解释却每年都不相同。笔者发现,几乎在一个世纪的时间里面,没有人对国际油价的走势作出过完全符合现实情况的预测。翻开经济学家们的预测纪录,你会发现,他们的大多数的预测都是错误的。看来预测国际油价的走势是一个巨大的挑战。可能也正是鉴于这种情况,美国著名的智囊机构兰德公司干脆就放弃对油价作任何预测。

北宋时期的沈括曾在其《梦溪笔谈》里面预言石油“生于地中无穷”,并且“此物后必大行于世”。但是在当时,沈括却没有考虑到对供给(生于地中无穷)与需求(大行于世)有重要意义的价格问题。供给与需求是与价格联系在一起的。没有价格的存在,供给与需求也就失去了意义。生产成本肯定是包含在油价当中的。据我所知,石油的真实生产成本其实非常低廉。以沙特阿拉伯为例,2000年,Faisal bin Turki王子透露该国每桶原油的生产成本为1.5美元。也有人估计中东地区的平均生产成本为5美元,即便加上深海钻油的开采成本,据Jayanta Sen的估计,2004年每桶原油平均成本为14美元。那么高于真实生产成本的部分来自于什么地方呢?从租金的角度来看,石油作为一种可耗竭的矿物资源,其高于成本的价格部分就是“经济租金”。

要明白“经济租金”,首先得从“租金”说起。其实说来也简单,“租金”是经济学里面一个基本的范畴。不过,在经济学的发展历史中,它的外延有一个逐步扩大的过程。在早期的经济学家那里,租是专指地租而言的,即土地服务的均衡价格。当土地供给垂直时,它与土地需求曲线的交点所决定的土地服务价格就是地租。到了近代,它已经泛指各种生产要素的租金了,即供给数量固定不变的一般资源的服务价格。租金是一般化的地租。准租金的定义因租金的定义而来,准租金是指对供给量暂时固定的生产要素的支付即固定生产要素的收益。即:准租金=固定总成本+经济利润。

租金、准租金实际上都是经济租金的一种特例,经济租金的概念则更为复杂。一般认为,要素收入(或价格)的一个部分,该部分并非为获得该要素于当前使用中所必须,它代表着要素收入中超出其在其他场所可能得到的收入部分。经济租金等于要素收入与其机会成本之差。对厂商而言经济租金就是为生产要素所支付的金额与为得到使用该要素所必须支付的最小金额之间的差额。即经济租金=要素收入机会成本。如果供给曲线是完全有弹性的,经济租金将为零。只有在供给多少缺乏弹性时,租金才出现。在供给完全无弹性时,所有向生产要素支付的金额都是经济租金,因为无论支付什么样的价格,该要素都会供给。

宋圭武认为,经济租金就是依据经济权力而产生的租。经济权力主要表现为技术创新、承担风险、自然垄断、加强经营管理等。有些由政府特许的不属于自然垄断的垄断其行为已表现为某种政治权力在经济上的体现,所以其获得的超额利润应属政治租的范畴。经济租在量上表现为经济权力行为主体依据经济权力获取的超过社会平均收益水平的利润。经济租金的概念相当于产品市场里的生产者剩余的概念。经济租金是支付给要素主人的、超出诱导其供给该要素的最低报酬的部分。生产者剩余是支付给厂商超出诱导其供给一定产量的最低报酬的部分。地租产生的根本原因在于土地的稀缺性,其供给是固定的。地租是土地供给固定时的土地服务价格。

其实,马克思对包含“经济租金”性质的矿产品的价格决定早就有过描述。而且,他在解释资本主义条件下价值规律在矿业产品上的表现形式时还给出了矿业中的产品价格公式,即:

矿产品的垄断价格=生产成本+平均利润+地租(含级差地租和绝对地租)

在既定的探明数量下,石油的供给也是相对固定的,所以石油也有其相应的服务价格。石油收入减去地租之后并不会影响石油的供给量,这样的一部分即称作石油的经济租金。石油符合矿产品的一般属性,并且石油属于垄断性矿产品,因而还包含有垄断利润。所以,石油价格可以表达为:

石油价格=生产价格+垄断利润+垄断地租+地租(含级差地租和绝对地租)

不过,石油又不是一般的矿产品,石油是可耗竭资源,可耗竭性是石油的基本特点,它表明,对石油的需求数量远远超过了供给的数量以及蕴藏量。正因为如此石油资源才显得在一定价格水平下具有相当的稀缺性。随着科学技术进步的不断发展,世界石油、天然气等传统能源已经探明和尚未探明的储量不断增加,但是按照目前全世界对石油的依赖和需求,石油庞大的储量总有耗竭之时。石油的其他特点都是建立在其可耗竭性的基础之上的。概言之,作为可耗竭资源的石油资源的基本特点大致有三个:

第一,广泛和高度的被依赖性。作为可耗竭资源,石油无法被制造,并作为现代社会的基本动力,俨然让人类对这种商品产生了极大的依赖性,具有不可替代的地位。由于对石油的高度依赖,石油需求缺乏弹性。

第二,石油生产和需求的高度不平衡。首先是石油储量的地区分布不均衡,特别是便宜、高效的石油、天然气等石油的地区分布不均衡。世界石油资源量主要集中在中东的发展中国家、中南美洲、前苏联国家和加拿大等。相反,对石油资源需求量较多的国家的石油资源量数量却很少,大部分依靠进口。其次是石油需求的不平衡。世界前10大能源消费国所消费的石油、天然气和煤炭中,最主要的石油资源,在大部分国家都存在缺口,只有俄罗斯、加拿大和英国的石油能够满足本国需要。

第三,政治属性。高度的依赖性和分布的不平衡使得石油具有了明显的政治属性,并成为国家之间博弈的工具和武器。政治属性表明,石油作为商品并不完全遵循市场规则,有时甚至背离价格。正如丹尼尔·耶金提到的那样,石油作为一种商品与国家战略、全球政治和实力紧密地交织在一起。冷战已经结束,一种新的世界秩序正在形成。经济竞争、地区性的争斗、种族对抗在现代武器扩散的助阵下将有可能取代意识形态成为国内、国际冲突的焦点。但是不论这种新的国际秩序怎么演变,石油仍然是国家战略和国际政治至关重要的战略商品。从政治经济学的角度看,与石油有关的问题从来就不是客观的价格问题,而是涉及到大量与利益分配相关的权力斗争,有时甚至是血腥的,这是由石油所代表的财富特性决定的。

正是由于石油的这些特点,才导致国际石油市场在很大程度上成为一个垄断市场。经济学家盛洪认为,OPEC作为一个价格卡特尔,其定价已经远远脱离了石油生产的成本。但在中东生产石油的成本不高于5美元一桶。高于成本的部分被称为租金。租金又分为两部分。一部分是所谓级差地租,即因地质条件和地理位置不同而形成的成本差额,这类似于好地和次地的区别。去掉级差地租的租金就是所谓经济租金,即因资源的稀缺而形成的租金,也是因OPEC限制产量而使价格提升的部分。

对于任何一个国家来说,稳定的石油供应意味着经济维持长期稳定的增长获得了稳定的动力来源,政府的石油政策带有谋取国家利益的色彩,因而旨在获得稳定的石油经济租金来源的石油政策成功与否成为政府存在合法性的重要标志之一,这也是一国石油政策的核心目标。政府的政治经济考虑在政策形成中依然起着决定性的作用。正像盛洪所说的,关于租金由谁享有,就是一个政治问题,因为谁也没有付出劳动,分配给谁,取决于谈判实力。关于级差地租,经过多年的冲突与磨合,在有些地方已经形成了基本的分配格局,即由产油国和石油公司对半平分。如果经济租由石油公司享有,似乎不太公平。因为这完全和企业的投入无关。既然这笔租金帮助人类更有效地使用石油,而依赖于市场制度却无法实现,征收石油租金就是实现一个集体行动而采取的行动,并有相应的成本。这应该是超企业的政府所为。但这个世界并没有一个统一的政府,只有不同的民族国家。这个经济租怎样分配,就取决于国家实力和国际政治格局。

为了获得稳定的石油收益,各国都从最大化本国的经济政治利益出发决定其在石油问题上的立场,并借助权力实现它。但国际石油规则是以权力关系的高度不对称为基础,它依赖于国际石油组织,但更依赖于国际军事集团的控制。正是在这样的规则体系之下,石油经济租金完成了它在国家之间的分配,尽管这是权力极不对称的条件下实现的。经济租金的分配是大国实现或巩固有利于己的世界经济政治安排的一个重要工具,国际石油体系所反映的实乃国际政治的权力结构。我想,也正是因为国际油价所具有的经济租金性质,才使得经济学家很难对油价走势有一个准确的判断。看来,国际油价的波动并不纯粹是个经济学的问题,它还带有很强的政治色彩。

最后,我还想补充一点的是,对油价波动的分析让我感到经济学对某些特殊研究对象的分析并不具有足够的解释力。而“新政治经济学”或“新古典政治经济学”的出现可能为经济学的这种尴尬指出了一条分析路径。按照Allan Drazen的说法,“新政治经济学”是研究在政策目标不一致(heterogeneity)和利益冲突(conflict of interest)的前提条件下经济主体,尤其是政府决策部门的理性行为及其相互影响的一门独立的经济科学。再进一步说,在经济全球化的今天,各国都努力通过政府的力量为本国争取和获得最大的经济利益,经济与政治已经很难截然分开。那么,新政治经济学的复兴是否也是未来经济学发展的一个重要趋势呢?

作者系中国社会科学院研究生院博士研究生

 

 

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